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[主观题]

证券公司将自营业务和经纪业务}昆合操作是市场操纵行为之一。()

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第1题

证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。 ()

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第2题

证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是内幕交易的行为之一。() A.正确 B.错误 C.

证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是内幕交易的行为之一。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第3题

证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违法的,是市场操纵行为之一。()A.正确B.错误

证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违法的,是市场操纵行为之一。 ()

A.正确

B.错误

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第4题

在证券自营业务中,证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。()A.正确

在证券自营业务中,证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。()

A.正确

B.错误

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第5题

证券公司有下列行为的,视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款,或暂停自营业务半年至一年的处罚()

A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查

B.不按规定上报自营业务资料和情况报告

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.私自转让会员席位

E.委托其它证券公司代为买卖证券

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第6题

以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。

A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为

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第7题

证券公司有下列行为的,视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款,或暂停自营业务半年至一年
的处罚()

A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查

B.不按规定上报自营业务资料和情况报告

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.私自转让会员席位

E.委托其它证券公司代为买卖证券

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第8题

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是()。 A.警告 B.罚

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是()。

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.暂停自营业务一段时间

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第9题

券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。 A.警告 B.罚

券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.撤销相关业务许

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第10题

38 .证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是 () 。A .警告B .罚款C .

38 .证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是 () 。

A .警告

B .罚款

C .没收非法所得

D .撤销相关业务许可

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