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[多选题]

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有()。

A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

B.有专门负责基金代销业务的部门

C.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

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更多“《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有(”相关的问题

第1题

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要
分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员三取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。()

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第2题

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要
分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 ()

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第3题

《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有()。

A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

B.有专门负责基金代销业务的部门

C.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

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第4题

《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的(

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

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第5题

按()的规定,目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金,1年以内的银行定期存款、大额存单,期限在1年以内的债券回购。

A.《货币市场基金管理暂行办法》

B.《证券投资基金法》

C.《证券投资基金销售管理办法》

D.《公司法》

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第6题

《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金赎回费在排除手续费后,余额不得低于赎回费
总额的l5%。()

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第7题

《证券投资基金销售管理办法》规定,开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10%。此题为判断题(对,错)。
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第8题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格,需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.2

B.5

C.3

D.1

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第9题

按()的规定,目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金,l年以内的银行定期存款、大额存单,期限在1年以内的债券回购。

A.《货币市场基金管理暂行办法》

B.《证券投资基金法》

C.《证券投资基金销售管理办法》

D.《公司法》

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