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[主观题]
中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中，如果存在适当的理由
，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员可以回避或推迟调查。（）
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更多“中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中，如果存在适当的理由”相关的问题
第2题
不属于中国证监会监督管理职责的内容是（）。
A．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则
B．对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理
C．对证券市场信息披露情况进行监督检查
D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
第4题
（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督和管理。
A．中国人民银行
B．中国银监会
C．中国证监会
D．财政部
第5题
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.依法对证券业协会的活动进行指导和监督
D.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
第6题
A.证券交易所是实行自律管理的法人
B. 组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管
C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D.制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
第7题
A.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
第8题
A.证券交易所是实行自律管理的法人
B.制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D.组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管
第9题
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（）。
A．担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否有泄露
B．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C．公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D．公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
第10题
当上市公司出现以下()情形的，上海汪券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。
A.最近两年连续亏损
B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌 1个月
C.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月
D.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
