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[主观题]

委托柜在为客户办理委托业务时。应严格按照时间优先的原则，不得漏报或插报。（） A．正

委托柜在为客户办理委托业务时。应严格按照时间优先的原则，不得漏报或插报。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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发布时间：2021-04-16

更多“委托柜在为客户办理委托业务时。应严格按照时间优先的原则，不得漏报或插报。（） A．正”相关的问题

第1题

办理证券柜台委托时，委托柜台应严格按照价格优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

()

A．正确

B．错误

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第2题

客户进行柜台委托时，委托柜台应当严格按照价格优先的原则，依次为客户办理委托业务，不

得漏报或插报。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第3题

各营业机构应严格按预留印鉴使用规则审核、办理存款人委托的各项业务。必须使用电子验印系统管理和审核客户的预留印鉴，不得人工验印。（)

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第4题

关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。

A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

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第5题

按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托1家具有交易所会员资

格的境内证券公司办理相关证券交易业务。（）

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第6题

按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托l家具有交易所会员资

格的境内证券公司办理相关证券交易业务。（）

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第7题

根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在为客户开户、办理业务时，正确的做法是（)。

A.可按照客户要求开立匿名账户或假名账户

B.要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称

C.对客户身份不明的，经客户说明情况后，为其开立账户或提供相关金融服务

D.在为客户办理业务过程中，如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假，或存在可疑之处的，应拒绝办理

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第8题

客户郝某2011年6月1日为本人投保某保险10份，年缴保费人民币10万元，截至2014年6月累计缴纳保费人民币40万元2014年11月客户“郝某”持身份证至柜面申请办理给付业务，柜员发现该客户头颠帽子，面戴口罩，柜员要求核对身份证持有人面部特征时，该客产以牙痛为由拒绝柜员怀疑非郝某本人，拒绝办理业务，该客户生气离去随即，柜员按照原始留存的客户信息，与郝某联系，向其说明情况，郝某称来办理业务的非本人，因家庭纠纷，应是家庭其它成员获得证件、材料后前去办理以下哪些描述正确（）

A.客户持有郝某的身份证，可以视为委托代办业务，在对被代理人的身份进行识别后，可正常受理

B.也应对代理人进行身份识别，未能有效识别时，应拒绝办理业务

C.应采取合理方式确认代理关系的存在，若无法证明代理关系存在，应拒绝办理业务

D.保险公司不应主动向郝某了解情况，避免促使家庭纠纷恶化

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第9题

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。

A.客户开户时证件审核的不严格

B.客户委托买卖时审核资料的不严格

C.交收的失误

D.证券公司工作人员申报差错

E.对委托指令的输入错误