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题目内容
（请给出正确答案）
B.新《证券法》增加了出借证券账户从事证券交易违法的规定
C.证监会可以对拒绝、阻碍检查、调查的违法行为人直接予以罚款
D.证监会不可以直接通知出入境管理机关限制当事人出境
答案
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第2题
A.向不特定对象发行证券，属于公开发行范畴
B.向特定对象发行证券累计超过二百人（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内），属于公开发行范畴
C.非公开发行证券，也不得采用广告、公开劝诱方式
D.未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券
第3题
除以下（）情形外，外国投资者不得进行证券买卖（B股除外）
A．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
B．投资者根据（证券法＞相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分詈改革完成且限售期满后可以出售
D．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
第4题
除以下（）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。
A．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
B．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
D．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
第5题
A.生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患应该直接向负有安全生产监督管理职责的主管部门报告
B.建立安全生产责任制
C.保障安全生产资金投入
D.设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员
第6题
A.尽责审查环节仅有建议权，无终审权
B.根据相关规定和业务需要，尽责审查小组中可增加会审
C.尽责审查小组原则上实行“双人尽责审查”，包括尽素执笔人员和尽责主宙人员，不可单人审查
D.尽责审查人员负责审核和认定客户信用评级
第7题
A.有根据证明申请登记的民办非企业单位的宗旨、业务范围不符合相关规定的
B.在申请成立时登记申请书有错误的
C.在同一行政区域内已有业务范围相同或者相似的民办非企业单位，没有必要成立的
D.拟任负责人正在或者曾经受到刑事处罚，或者不具有完全民事行为能力的
