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[主观题]

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或

内控不严而使白营业务受到损失。（）

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发布时间：2021-11-03

更多“自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或”相关的问题

第1题

管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内

幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。（）

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第2题

证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规

章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）

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第3题

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，是证券公

司自营业务面临的主要风险。（）

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第4题

35 ．合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行

业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 ()

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第5题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、

行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（）

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第6题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、

行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面l临的主要风险。（）

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第7题

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。

A.市场风险

B.法律风险

C.经营风险

D.操作风险

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第8题

39 ．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（) 。A ．市场风险B ．合规风险C ．经营风险D ．操作

39 ．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指 () 。

A ．市场风险

B ．合规风险

C ．经营风险

D ．操作风险

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第9题

证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损

失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

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第10题

以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。

A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B.目前银行间市场的交易品种主要是债券

C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D.交易手续简单、清晰，费时少

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