证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。() A.正确B.
证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()
A.正确
B.错误
C.放弃
证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()
A.正确
B.错误
C.放弃
第6题
证券公司与期货公司可以统一经营,但是要保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()
A.正确
B.错误
第7题
A.适当合并,独立经营,独立核算
B.统一管理,统一经营,统一核算
C.严格分开,独立经营,独立核算
D.统一管理,统一经营,独立核算
第8题
A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
B.内部控制要防范经营风险和道德风险
C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响
第9题
根据以上材料,回答下列问题:
(1)A证券公司应当为B期货公司提供以下服务()。
A.代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.代期货公司、客户收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.提供期货行情信息、交易设施
(2)若后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。
A.自动终止
B.由证监会责令终止
C.不受影响,仍然有效
D.由期货交易所责令终止
第10题
A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
B.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本