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[主观题]

主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配

售与公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。()

A．正确

B．错误

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发布时间：2020-09-17

更多“主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配”相关的问题

第1题

主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常倾向于选择与发行人和股票上市地有密切投资关

系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地。()

A．正确

B．错误

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第2题

国际推介与分销外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确

国际推介与分销

外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确（）。

A．发行方式

B．国际配售与公开募股的比例

C．拟进行国际分销的地区

D．上市地

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第3题

外资股份发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确（）。

A.发行方式

B.国际配售与公开募集的比例

C.拟进行国际分销的地区

D.上市地

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第4题

验证笔录结构中的确认人包括：（）。 A．证监会B．主承销商C．发行人的董事D．副承销商E．

验证笔录结构中的确认人包括：（）。

A．证监会

B．主承销商

C．发行人的董事

D．副承销商

E．其他与发行、上市有关的中介机构

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第5题

验证笔录结构中的确认人包括（）。

A.证监会

B.主承销商

C.发行人的董事

D.其他与发行、上市有关的中介机构

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第6题

发行与上市辅导是具有（）资格的证券公司担任辅导机构。

A.主承销商

B.一般承销商

C.副主承销商

D.承销商

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第7题

主承销商尽职调查时一般应关注（）。 A．发行的主体资格B．公司与控股股东的关联交易

主承销商尽职调查时一般应关注（）。

A．发行的主体资格

B．公司与控股股东的关联交易和同业竞争情况

C．公司与控股股东在人员、财务、资产、机构、业务上分开的说明

D．有关发行和上市的授权和批准

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第8题

在境内上市外资股的发行准备中，尽职调查是指中介机构在企业的协助下，对拟募股企业与本

次发行有关的一切事项进行现场调查、资料采集的一系列活动。参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。（）

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第9题

可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，发行价格由上市公司股东和主承销商通过（)确定

A.荷兰拍卖

B.对手交易

C.市场询价

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第10题

公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说

明发行期间的基本情况及新股上市后的表现。（）

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