题目内容
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[多选题]
银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规,是指使商业银行的经营活动与___相一致。
A.法律
B.法规
C.准则
D.规则
答案
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A.法律
B.法规
C.准则
D.规则
第1题
A.损益变动的业务
B.资产变动的业务
C.负责变动的业务
D.利润变动的业务
第2题
A.遵循其总行制定的操作风险管理政策和程序
B.按照规定向银监会或其派出机构报告重大操作风险事件并接受银监会的监管
C.可以不遵循《商业银行操作风险管理指引》
D.其总行未制定操作风险管理政策和程序的,按照指引的有关要求执行
第3题
A.财务会计
B.统计报表
C.委托社会中介机构对其市场风险管理体系进行审计的审计报告
D.市场风险管理政策和程序
第5题
A.操守与胜任能力
B.个人理财顾问服务操作的合规性与规范性
C.个人理财顾问服务品质
D.相关记录
第6题
第7题
第9题
《商业银行市场风险管理指引》所称商业银行是指在中华人民共和国境内依法设立的商业银行,包括()。
A城乡信用社
B信托投资公司
C中资商业银行
D外资独资银行
E中外合资银行