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[多选题]
我国基金监管的手段主要包括()。
A.法律手段
B.行政手段
C.经济手段
D.自律手段
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A.法律手段
B.行政手段
C.经济手段
D.自律手段
第4题
目前,基金高级管理人员日常监管的主要手段有()。
A.年检登记制度
B.定期检查制度
C.谈话提醒制度
D.持续教育制度
第8题
按照有关规定,外资参股基金管理公司的境外股东,应当具备下列条件()。
A.依据其所在国家法律设立,并合法存续的金融机构,近3年未受到证券监管机构和司法机关的重大处罚
B.所在国家具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
C.实收资本不少于3亿元人民币的等值自由兑换货币。外资持股比例或者在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例,累计(包括直接持有和间接持有)不超过33%
D.在我国加入WT0后,3年内该比例不超过49%
第9题
我国基金监管的三个层次包括()。
A.国务院证券监督管理机构的监管
B.中国证券业协会的自律性管理
C.证券交易所的一线监管
D.社会中介的舆论监督