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[主观题]

（）依法对首席风险官进行监督管理。（）依法对首席风险官进行自律管理。A.中国证监会、中

（）依法对首席风险官进行监督管理。（）依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国证监会、中国期货业协会

B.中国证监会、派出所机构期货交易所

C.中国证监会、中国期货业协会，期货交易所

D中国证监会及其派出机构、中国期货业协会，期货交易所

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发布时间：2021-12-22

更多“（）依法对首席风险官进行监督管理。（）依法对首席风险官进行自律管理。A.中国证监会、中”相关的问题

第1题

中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法

对首席风险官进行自律管理。（）

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第2题

小赵于 2008 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，小赵发现甲期货公司在

经营中存在风险隐患，于是，小赵依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调查，小赵盛怒之下提出辞职。以上案例中小赵违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A:九

B:十二

C: 十八

D:三十一

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第3题

首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会

成员采取相应的监管措施。（）

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第4题

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的

，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，其没有责任。（）

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第5题

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。

A.合法合规性

B.合理性

C.风险管理状况

D.公司经营状况

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第6题

期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.监事会

B.独立董事

C.首席风险官

D.首席执行官

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第7题

《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）

A.完善期货公司治理结构

B.加强内部控制和风险管理

C.促进期货公司依法稳健经营

D.维护期货公司投资者合法权益

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第8题

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管

理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。（）

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第9题

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级

管理人员。()

A．正确

B．错误

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第10题

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货

投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定《期货公司首席风险官管理规定》。（）

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