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[主观题]

通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股

份的（）时，应当在该事实发生之日起（）日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。

A．3%，5

B．5%，5

C．3%，3

D．5%，3

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发布时间：2020-09-17

更多“通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股”相关的问题

第1题

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易

所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当按规定进行报告和公告。

A．3%，3%

B．5%， 3%

C．5%，5%

D．3%，5%

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第2题

下列选项中，属于详式权益变动报告书包括的内容有（)。

A.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源

B.权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况

C.未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划

D.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易

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第3题

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司

已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

A．3%

B．5%

C．7%

D．10%

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第4题

通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的（）时，继续进行收购的

，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。

A．20%

B．25%

C．30%

D．35%

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第5题

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公

司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

A．3%，5

B．5%，5

C．3%，3

D．5%，3

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第6题

指定交易是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易

所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第7题

通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到（）%时，应在该事实发生之日起三日内，向中国证监会、证券交易所书面报告，通知发行人并予以公告；在上述规定的期限内，不得再买卖该发行人的可转换公司债券，也不得买卖该发行人的股票。

A.10

B.15

C.5

D.20

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第8题

通过证券交易所的证券交易,投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到（）%时,应在该

事实发生之日起三日内,向中国证监会、证券交易所书面报告,通知发行人并予以公告；在上述规定的期限内,不得再行买卖该发行人的可转换公司债券,也不得买卖该发行人的股票。

A．10

B．15

C．5

D．20

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第9题

下列有关证券登记的说法中，其中说法正确的是()。

A.证券登记是通过证券交易所来完成的

B.证券登记有利于保障投资者合法权益

C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在

D.证券登记按性质可以分为股份登记、基金登记和债券登记等

E.证券登记是通过中国证券结算公司来完成的

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第10题

下列有关证券登记的说法中，其中错误的是()。

A.证券登记时通过证券交易所来完成的

B.证券登记有利于保障投资者合法权益

C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在

D.证券登记按性质可以分为股份登记、基金登记和债券登记等

E.证券登记时通过中国证券结算公司来完成

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