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[主观题]

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的（）。 A．公司风险B．

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的（）。

A．公司风险

B．管理风险

C．合规风险

D．经济风险

答案

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发布时间：2020-09-17

更多“客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的（）。 A．公司风险B．”相关的问题

第1题

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。（）

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。

（）

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第2题

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（）。 A．客户开户时审核证件、资料不严B．客

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（）。

A．客户开户时审核证件、资料不严

B．客户委托买卖时审核凭证不慎

C．证券公司工作人员申报差错

D．交收失误

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第3题

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。

A.客户开户时证件审核的不严格

B.客户委托买卖时审核资料的不严格

C.交收的失误

D.证券公司工作人员申报差错

E.对委托指令的输入错误

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第4题

在《国网公司营销安全风险防范手册》业扩管理风险中：用电项目审核不严的风险描述为：（1）、政府规定（）的用电项目，未经政府主管部门批准，或审批手续不全、批复程序不合法，而供电企业受理其用电申请；（2）、客户提供的工商注册、税务、个人身份证明、法人代表文件等相关资料与用电申请主体不一致或不完整。

A.限制

B.鼓励

C.淘汰

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第5题

客户在开户机构申请开通企业网上银行，客户开户时已提供客户证件资料，且资料未失效的，可不再提供客户部分资料（如企业营业执照、组织机构代码证等)。（)

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第6题

因开户资料不齐需补充资料的，应将现有资料留存，客户补充资料时只需审核新提供的开户资料。（)

因开户资料不齐需补充资料的，应将现有资料留存，客户补充资料时只需审核新提供的开户资料。()

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第7题

对于综合业务系统的“个人中文名”与客户有效身份证件上的“中文姓名”差异较大，经证件审核、联网核查、开户行(或之前最后一家修改“个人中文名”的维护行)协查等手段，受理行可以确认客户的身份真实、提供的中文姓名正确的，受理行必须受理。与此同时，开户行对客户身份识别负同等责任，应做好客户开户(或信息修改)资料调阅和必要时的银行上门核实等工作。()此题为判断题(对，错)。

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第8题

客户在办理()交易时须出具中间业务交易账户开户时预留的证件。

客户在办理（)交易时须出具中间业务交易账户开户时预留的证件。

A.资料更改

B.密码重置

C.账户信息查询

D.卡更换

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第9题

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括()。

A.了解交易风险，明确买卖方式