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[多选题]

按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

答案
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更多“按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。”相关的问题

第1题

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,对直接负责的主管人
员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:

A.与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险

D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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第2题

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的
人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()

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第3题

首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是()。 A.新《证券法》B.《证券公司监督

首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是()。

A.新《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券从业人员管理条例》

D.《证券经纪从业人员执业守则》

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第4题

《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人只能接受一家证券公司的委托开展客户招揽和客户服
务等活动。()

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第5题

我国现行的《期货交易管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例
》、《证券公司风险处置条例》、《证券市场禁入规定》都属于行政法规。()

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第6题

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的.责令改正,给予警告,
没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可:

A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

B.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

C.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

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第7题

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年结束之日起()月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

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第8题

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起5个交易日内报
证券交易所备案。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第9题

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的
人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()

A.正确

B.错误

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第10题

自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的证券自营账户应当自开户
之日起()个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第11题

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起(
)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.1

B.3

C.5

D.7

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