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[判断题]

各级机构在经营活动中自主发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，及时手工建立可疑交易预警（）

答案

是

发布时间：2023-01-15

更多“各级机构在经营活动中自主发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，及时手工建立可疑交易预警（）”相关的问题

第1题

各级机构、各业务部门在经营活动中自主发现或有合理理由怀疑客户或客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当主动向分行（)报告。

A.反洗钱主管部门

B.科技部门

C.妒部门

D.运营部门

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第2题

各级机构在经营活动中自主发现()或有合理理由怀疑与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，及时手工建立可疑交易预警。

A.客户

B.客户的资金或者其他资产

C.客户的交易

D.试图进行的交易

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第3题

各级机构在客户身份识别、业务办理等日常经营活动中，发现或有合理理由怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资风险，但客户未发生资金交易的，无需提交可疑交易报告。()

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第4题

各级机构在发现或有合理理由怀疑洗钱、恐怖融资等犯罪活动，应依法向（)上报可疑交易报告。

A.内控与法律合规部

B.董事会

C.监事会

D.中国反洗钱监测分析中心

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第5题

各级机构发现或有合理理由怀疑客户及其受益所有人、交易对手、资金或其他资产与反洗钱和反恐怖融资监控名单相关的，应当()向一级分行反洗钱主管部门报告

A.立即

B.当日

C.3日内

D.5日内

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第6题

各级机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，满足起点金额的，应当提交可疑交易报告。()

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第7题

各级行营业机构(含总行营业部)负责客户洗钱风险评估和等级分类工作的具体执行，应履行以下主要职责：()。

A.营业机构客户经理负责开展客户身份识别和尽职调查工作，按要求完成客户信息登记;柜面经理负责在核心生产系统中完成相关数据要素录入。

B.及时对本机构客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行人工复评。

C.对有合理理由认为客户风险等级与实际情况不符的，发起等级重评。

D.落实本机构客户洗钱风险后续控制措施和工作要求。

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第8题

境内各级机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产涉及3类恐怖名单或涉及恐怖融资活动的，应立即提交可疑交易报告，最迟不得超过业务发生后的24小时。()

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第9题

营业机构发现或者有合理理由怀疑客户（含其交易对手)为风险控制名单人员/机构的，应拒绝办理相关业务。（)

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第10题

银行应积极应对境外非政府组织代表机构证照变化对客户身份基本信息登记以及开户证明文件审核工作的影响，发现或者有合理理由怀疑客户与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交公安部门处理。（）此题为判断题(对，错)。

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第11题

如果金融机构怀疑或有合理理由怀疑资金为犯罪收益，或与恐怖融资有关，金融机构应当依据法律要求，立即向()报告。

A.监管部门

B.金融情报中心

C.政策制定者

D.风险管理机构

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