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[主观题]

若证券公司向证监会申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证

券业协会评审为规范类证券公司。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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发布时间：2021-04-17

更多“若证券公司向证监会申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证”相关的问题

第1题

证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业

务的决议。（）

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第2题

获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请换发经营证券业

务许可证，向证监会申请业务范围的变更登记。（）

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第3题

获得批准可开展融资融券业务试点的证券公司应当按照规定，向证监会申请业务范围的变更

登记，向证券交易所申请换发经营证券业务许可证。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第4题

证券公司向证监会申请融资融券业务试点，应满足“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标

持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上”的规定。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第5题

根据证监会的规定，证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应当已经满3年。（)A．正确B．

根据证监会的规定，证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应当已经满3年。 ()

A．正确

B．错误

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第6题

《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：

公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间。（）

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第7题

证监会派出机构应当自收到证券公司提交的申请材料之日起15个工作日内，向证监会出具是

否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第8题

证监会派出机构应当自受到证券公司融资融券业务申请材料之日起（）个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A.5

B.10

C.20

D.30

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第9题

证监会派出机构应当自收到证券公司向证监会提交的申请材料之日起5工作日内，向证监会出

具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。（）

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第10题

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。

A.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排

B. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

C. 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

D. 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

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