证券营业部交易业务处理系统必须具有如下特征()。
A.自动记录全部操作过程
B.系统管理与业务操作权限严格分开
C.防止异常中断后非法进入系统
D.提供超时键盘锁定功能
A.自动记录全部操作过程
B.系统管理与业务操作权限严格分开
C.防止异常中断后非法进入系统
D.提供超时键盘锁定功能
第2题
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括()。
A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,且已实施客户交易结算资金第三方存管
B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则,乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委
托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导客户,不诱使客户进行不必要的证券买卖
D.乙方承诺遵守本协议,按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务
第7题
证券营业部的业务差错分为出纳差错和交易差错,是按业务的性质来分类的。()
A.正确
B.错误
第8题
证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为()。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
第9题
证券营业部的业务差错,按业务性质可分为()。
A.出纳差错
B.交易差错
C.事故性差错
D.责任性差错
E.技术性差错
第10题
证券营业部制定业务应急方案的指导原则是()。
A.保证正常交易
B.控制风险、降低损失
C.维护社会安定
D.及时报告、处置