交易中存在下列哪些情况,业务人员应书面告知交易相对方?()
A.交易一方是我司员工的配偶
B.交易一方是我司员工
C.交易一方是本单业务人员的直系亲属
D.交易一方是本单业务人员的近亲属
A.交易一方是我司员工的配偶
B.交易一方是我司员工
C.交易一方是本单业务人员的直系亲属
D.交易一方是本单业务人员的近亲属
第1题
A.清欠花费较高
B.清欠历时较长
C.前清后欠,治标不治本
D.甚至出现有的业务人员为了获得清欠奖金而故意让客户拖延付款的情况
第2题
A.客户行为或交易情况出现异常的
B.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
D.客户证件过期的
第3题
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
C.依法对证券业协会的活动进行指导和监督
D.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
第4题
A.股票正式交易的日期
B.股票发行情况
C.股权结构
D.公司创立大会同意公司股票在证券交易所交易的决议
E.董事、监事和高级管理人员简历
第6题
第7题
A.进入烘房必须佩戴安全帽,烘房巡查停留时间不超30分钟,日常巡检风扇、排潮口、补风口运行情况,观察各设备是否按照显示屏显示运行状态运行
B.设备检修时,应执行能源隔离程序,避免手部直接接触到移行链条,以免存在伤手风险
C.进入烘房内可以不用佩戴安全帽,但维修作业必须执行能源隔离程序
D.设备检修时,应执行能源隔离程序,避免手部接触到运行中的齿轮、链条,以免存在伤手风险
第8题
A.公司股本总额为2亿元,公开发行的股份为股本总额的20%
B.公司上年度亏损,但在会计报表上虚假记载为盈利
C.有重大违法行为
D.最近3年连续亏损
第10题
.在当前市场条件下,在计量日之前相关资产或负债存在惯常的市场交易且资产出售方或负债转移方与广泛的市场参与者进行交易
B.资产出售方或负债转移方已陷入财务困境
C.资产出售方为满足法律或者监管规定而被要求出售资产
D.与相同或类似资产或负债近期发生的其他交易相比,出售资产或转移负债的价格是一个异常值