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[判断题]

银行应当收集境外投资者所在地的反洗钱和反恐融资信息，了解实际控制投资的经济组织和投资真实受益人，评估投资的洗钱和恐怖融资风险，并采取适当的风险管理措施（）

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发布时间：2022-06-08

更多“银行应当收集境外投资者所在地的反洗钱和反恐融资信息，了解实际控制投资的经济组织和投资真实受益人，评估投资的洗钱和恐怖融资风险，并采取适当的风险管理措施（）”相关的问题

第1题

境内银行应于月后()内将上月收集的《涉外收入申报单》、《境外汇款申请书》和《对外付款/承兑通知书》的“外汇局留存联”按月份和种类分别装订成册，加具封面并加盖印章后送所在地外汇局。封面应列明：凭证类别名称、境内银行名称、月份、装订日期、经办人员、复核人员等。

A.2工作日

B.5工作日

C.10工作日

D.15工作日

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第2题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，本行收到境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，应当告知对方通过合法途径提出请求，并立即报告上级（)。

A.运营管理部

B.法律合规部

C.保卫部

D.业务部门

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第3题

汇出人民币前期费用后，未在规定期限内获得境外直接投资主管部门核准的，银行应督促境内机构将剩余资金调回原汇出资金的境内人民币账户。对拒不调回的，银行应当向所在地（)备案。

A.外汇局

B.人民银行

C.境外直接投资主管部门

D.发改委

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第4题

金融机构工作人员参与伪造开户资料，为存款人开立银行结算账户，协助进行()的，应当给予纪律处分;构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

A.反程序操作

B.反洗钱活动

C.洗钱活动

D.存、取款交易

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第5题

人民币合格境外机构投资者开展境内证券投资业务，应当委托具有资格的（)负责资产托管业务。

A.境内证券公司

B.境内基金公司

C.境内商业银行

D.境内跨境人民币结算银行

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第6题

外商投资企业应当按照《人民币银行结算账户管理办法》等银行结算账户管理规定，向银行提交营业执照等材料，申请开立人民币银行结算账户其中，境外投资者汇入的人民币注册资本或缴付人民币出资应当按照专户专用原则，开立人民币资本金专用存款账户存放，该账户不得办理现金收付业务（）此题为判断题(对，错)。

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第7题

银行应严格执行反洗钱规定，并加强对境外机构银行结算账户开立、使用、变更和撤销的监测。（）

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第8题

申请成为直销企业，应当具备下列（)条件。A 、提出申请前连续5年没有重大违法经营记录B 、外国投

申请成为直销企业，应当具备下列()条件。

A 、提出申请前连续5年没有重大违法经营记录

B 、外国投资者应当有3年以上在中国境外邮轮毕疃木

C 、在指定银行足额缴纳保证金

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第9题

设立股份制商业银行法人机构，还应当符合其他审慎性条件，至少包括（）。

A.具有良好的公司治理结构、健全的风险管理体系、科学有效的人力资源管理制度、有效的资本约束与资本补充机制

B.有助于化解现有金融机构风险，促进金融稳定

C.地方政府不向银行投资入股

D.发起人股东中应当包括合格的境外战略投资者

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第10题

境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求公司提供客户、账户、交易信息及其他相关信息的，公司应当直接提供。（）

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第11题

境外投资企业在当地注册后，境内投资者应当在什么时间内将境外投资企业注册证明材料报送所在地外汇局备案（)。

A.10天

B.30天

C.15天

D.60天

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