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[多选题]

我国经纪业务向财富管理转型的不足，包括：（)

A.产品同质化

B.客户分类及定位不科学

C.人才体系落后

D.品牌文化重视不够

答案

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发布时间：2022-06-28

更多“我国经纪业务向财富管理转型的不足，包括：()”相关的问题

第1题

我国对证券经纪业务营销人员监督管理的内容包括（）。 A．证券经纪业务营销人员的执业注册

我国对证券经纪业务营销人员监督管理的内容包括（）。

A．证券经纪业务营销人员的执业注册与管理

B．证券经纪业务营销人员的行为规范

C．证券经纪业务营销人员的违规处罚

D．证券经纪业务营销人员的职业道德

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第2题

我国设立经纪类证券公司必须具备的条件之一是有自营业务与经纪业务分业管理的体系。（)A．正确B．错

我国设立经纪类证券公司必须具备的条件之一是有自营业务与经纪业务分业管理的体系。()

A．正确

B．错误

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第3题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

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第4题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.物业管理

D.内部控制

E.经纪业务

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第5题

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的（）。

A.证券公司

B.资产管理公司

C.信托公司

D.基金公司

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第6题

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的（）。

A.融资融券业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.资产管理业务

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第7题

中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（）。A．

中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（）。

A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试

B．证券经纪业务营销人员的执业注册及年检

C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理

D．证券经纪人信息的查询服务

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第8题

投资财富鑫鑫向荣产品，应充分认识的风险包括()。

A.政策风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.信用风险

E.管理风险

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第9题

我国现行的《证券法》规定了对证券公司（)进行管理。 A.分为创新类和规范类 B.按照业务类型

我国现行的《证券法》规定了对证券公司()进行管理。

A.分为创新类和规范类

B.按照业务类型

C.分为综合类和经纪类

D.按照规模不同

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第10题

目前营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括()。

A.是否超过其自身的经营范围经营

B.会计核算管理是否合适

C.财务管理是否合适

D.资金往来的正常性

E.经纪业务管理和运行的合规性

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第11题

某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列哪些不符合法律规定？

A.允许全权代理客户从事证券交易

B. 可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险

C. 允许客户通过互联网络办理委托证券交易

D. 与客户交易资料的保管期限为10年

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