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[多选题]

根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是()。

A.挪用公款买卖证券

B.编造并传播影响证券交易的虚假信息

C.违背客户的委托办理证券买卖

D.未经过客户的委托擅自为客户买卖证券

E.假借客户的名义买卖证券

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发布时间：2020-09-17

更多“根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是（)。A．挪用公款买卖证券B．编造并传播影响证券交易”相关的问题

第1题

根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于（）。 A．技术风险B．法律

根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于（）。

A．技术风险

B．法律风险

C．营业风险

D．管理风险

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第2题

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。 A．违法违规开展资产管

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。

A．违法违规开展资产管理业务

B．在资产管理业务中内幕交易

C．丧失资产管理业务资格

D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

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第3题

一般而言，根据引起风险的原因不同而分类的证券交易风险说法正确的有()。

A.法律风险

B.市场风险

C.技术风险

D.经营风险

E.政策风险

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第4题

证券公司自营业务的主要风险是（）。

A.法律风险

B.市场风险

C.经营风险

D.交易风险

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第5题

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，是证券公

司自营业务面临的主要风险。（）

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第6题

（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A.法律风险

B.市场风险

C.经营风险

D.管理风险

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第7题

（）是证券公司自营业务面临的主要风险。 A．法律风险B．经营风险C．政策风险D．市场风险

（）是证券公司自营业务面临的主要风险。

A．法律风险

B．经营风险

C．政策风险

D．市场风险

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第8题

证券公司自营业务的高风险特点主要指（）。

A.法律风险

B.政策风险

C.市场风险

D.经营风险

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第9题

证券公司自营业务的主要风险是()。

A.法律风险

B.市场风险

C.经营风险

D.交易风险

E.政策风险

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第10题

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、

财务风险及道德风险。（）

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