题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
美国期货投资基金的监管机构有（）。
A.证券交易委员会(SEC)
B.商品期货交易委员会(CFTC)
C.全国期货业协会(NFA)
D.全国证券商协会(NASD)
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题目内容
（请给出正确答案）
A.证券交易委员会(SEC)
B.商品期货交易委员会(CFTC)
C.全国期货业协会(NFA)
D.全国证券商协会(NASD)
答案
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第4题
对证券投资基金的认识不正确的是（）。
A．在美国，有50%左右的家庭投资于基金
B．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
C．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险
D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险
第5题
下列对证券投资基金的认识不正确的是（）。
A．在美国，有50%左右的家庭投资于基金
B．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
C．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险
D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险
第6题
A.商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司
B.投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司
C.金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司
D.人寿保险和单位信托基金监管组织(IAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司
第7题
下列属于基金监管部的主要职责的有（）
A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则；
B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立，监管证券投资基金管理公司的业务活动；与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务；监管证券投资基金的销售和运作；
C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案，研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题
D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动
