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[主观题]

按照《期货公司首席风险官管理规定（试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。（）

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发布时间：2021-12-26

更多“按照《期货公司首席风险官管理规定（试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证”相关的问题

第1题

小赵于 2008 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，小赵发现甲期货公司在

经营中存在风险隐患，于是，小赵依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调查，小赵盛怒之下提出辞职。以上案例中小赵违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A:九

B:十二

C: 十八

D:三十一

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第2题

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司，其首席风险官应当监督检查的事项包括（）

A.是否建立健全和有效执行期货公司客户保证金安全存管制度

B.是否建立并有效执行与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度

C.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

D.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

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第3题

《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）

A.完善期货公司治理结构

B.加强内部控制和风险管理

C.促进期货公司依法稳健经营

D.维护期货公司投资者合法权益

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第4题

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的

，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，其没有责任。（）

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第5题

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货

投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定《期货公司首席风险官管理规定》。（）

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第6题

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责

的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。（）

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第7题

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定下一任首席风险官人选，按照有关

规定履行相应程序。（）

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第8题

根据期货公司风险管理的基本要求，期货公司应当设立首席风险官。（)A．正确B．错误

根据期货公司风险管理的基本要求，期货公司应当设立首席风险官。()

A．正确

B．错误

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第9题

期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.监事会

B.独立董事

C.首席风险官

D.首席执行官

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第10题

（）依法对首席风险官进行自律管理

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货公司

D.中国证券监督管理委员会

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