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[多选题]

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列()情形之一的询价对象不得配售股票。

A.未参与初步询价

B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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发布时间：2020-09-17

更多“主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（)情形之一的询价对象不”相关的问题

第1题

主承销商应当对询家对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下()情形之一的询价对象不得配售股票。

A.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

D.为参与初步询价

E.放宽投资镇申购上限

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第2题

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（）情形一的询

价对象不得配售股票。

A．未参与初步询价

B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

D．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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第3题

询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对

象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。 ()

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第4题

发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。

A.15%

B.25%

C.20%

D.10%

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第5题

发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。

本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的15%。（）

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第6题

《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售

股票。公开发行股票数量少于10亿股的，配售数量不超过本次发行总量的50%；公开发行股票数量在10亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的80%。

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第7题

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配

售数量不超过本次发行总量的（）。

A．20%

B．40%

C．60%

D．80%

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第8题

、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

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第9题

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的()。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

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第10题

《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是()。

A.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

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