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[多选题]

上市公司非公开发行证券申请文件包括()

A.本次非公开发行股票预案

B.发行人最近3年的财务报告和审计报告

C.最近1年的比较式财务报表

D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

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发布时间：2020-09-17

更多“上市公司非公开发行证券申请文件包括（)A．本次非公开发行股票预案B．发行人最近3年的财务报告和审”相关的问题

第1题

发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得

提议暂缓表决。（）

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第2题

发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，使用特别程序

规定。 ()

A．正确

B．错误

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第3题

发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申

请时，可以提议暂缓表决。（）

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第4题

上市公司申请非公开发行证券应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报，申请公开发行则不用

保荐和申报。（）

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第5题

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，可以由保荐人保荐，并向证券交易所申报。

保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。（）

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第6题

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证券会申报。

保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。（）

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第7题

收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过（

）的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。

A．15%

B．20%

C．30%

D．40%

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第8题

收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过（

）的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。

A．15%

B．20%

C．30%

D．35%

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第9题

根据《上市公司证券发行管理办法》有关规定，上市公司非公开发行股票，发行的股份自发行结束之日

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第10题

上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。（）

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