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[主观题]

依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，由于期货公司法定代表人不进行具体业务

操作，不要求其具有期货从业人员资格。 ()

A．正确

B．错误

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发布时间：2021-12-20

更多“依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，由于期货公司法定代表人不进行具体业务”相关的问题

第1题

孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须由两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是（）。

A.张某是某期货公司的监事

B.王某是某期货公司的总经理．任职11个月

C.陈某是孙某原单位的总经理

D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

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第2题

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理

人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免除其职务。（）

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第3题

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级

管理人员的任职资格管理。还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（）

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第4题

期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员

的合规和诚信情况。（）

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第5题

（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

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第6题

期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。（

）

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第7题

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是（）。

A.防范经营风险

B.规范期货公司运作

C.限制期货公司的行业垄断

D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

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第8题

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公

司应当将该人员免职。（）

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第9题

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（)A．正确B．错误

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。()

A．正确

B．错误

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第10题

依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。

A.总经理、副总经理

B.财务负责人

C.首席风险官

D.营业部负责人

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