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题目内容
（请给出正确答案）
A.可在“待更正交易单”列表进行备件修改
B.可在“交易在途单”列表查看所有已报单的交易单
C.可在“交易终结单”列表查看所有交易流程正常走完、解约终止的交易单
D.可在“待更正交易单”列表查看所有交易流程正常走完、解约终止的交易单
答案
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第1题
A.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
B.基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
D.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
第2题
关于保证金的说法，下列叙述正确的是（）。
A．初始保证金是交易者新开仓(即新买入或新卖出一定数量期货合约)时所需交纳的资金，是根据交易额和保证金比率确定的
A．维持保证金是当投资者买卖一份期货合约时该投资者存入经纪人账户的一定数量的资金
B．保证金存款只能用现金支付
D．保证金制度的实施，提高了期货交易的成本
第3题
A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C.投资者是买卖证券的主体
D.投资者是买卖证券的客体
第4题
关于对投资者损害赔偿的民事责任，以下说法错误的是（）。
A．证券经纪人建议投资者持有或抛售某种股票造成严重损失的，应当承担赔偿责任
B．内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为人给他人造成损失的，应当承担赔偿责任
C．证券发行人及履行保荐职责的证券公司因虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任
D．上市公司的收购人或者控股股东利用收购损害上市公司及其他股东台法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任
第5题
A．期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
C．保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
D．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平
第7题
关于证券公司与证券经纪人的责任划分，以下说法正确的是（）。
A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任
B．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任
C．证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任
D．证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任
第8题
A、定级室四周用隔板封闭，在隔板两头各设烟叶进出洞口(高1.3m、宽1.2m)，洞口用双层深色垂帘遮挡
B. 视收购量的大小设置流水线，流水线配备PVC滚筒工作台等，烟叶进、出口连接初检(编码)区和司磅(解码)区
C. 具备良好的自然采光，屋顶采光窗要注意朝向，避免阳光直射
D. 配备辅助光源，满足工作台面的色温5000-5800k，照度1800-2200Lx，同时配备除尘、通风设施
第9题
关于经纪人与代理人的性质，下列说法不正确的是（）。
A．经纪人在进行经纪活动时，可以以自己的名义，也可以以委托人的名义
B．经纪人与委托人的关系通常是不固定的，经纪活动具有非连续性和隐蔽性的特点
C．代理人与被代理人的关系相对稳定，代理活动具有连续性、公开性的特点
D．代理人不具有对委托货物的占有权，也不具有对货物的留置权
