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题目内容
（请给出正确答案）
A.投资者在开放期内购买某只基金基金份额的行为
B.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金基金份额的行为
C.投资者在募集期内购买某只基金基金份额的行为
D.投资者首次购买某只基金基金份额的行为
答案
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第1题
关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的发售，以下说法正确的是（）。
A．ETF可采取网上认购和网下认购方式
B．目前我国的投资者可以采取网上现金认购方式
C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购
D．网下认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
第2题
关于基金类型的认购费率以下说法正确的是（）。
A．《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%B．我国股票型基金的认购费率大多在1%～1.5%左右，债券型基金的认购费率通常在1%以下，货币型基金一般认购费为0
C．我国开放式基金的最低认购金额一般为l00元人民币
D．一些基金对追加认购金额有最低金额要求，而另一些基金则没有此要求
第3题
A.开放式基金的认购采取金额认购的方式;
B.在扣除相应费用后，再以基金面值为基准换算为认购数量;
C.在基金份额认购上存在前端收费和后端收费两种模式;
D.后端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式.
第4题
A.ETF可采取场内认购和场外认购方式
B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购和网下组合证券认购四种方式
C.ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购
D.场外认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
第5题
以下关于网上认购基金的流程说法正确的是（）。
A．N日发售结束后，中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算
B．N+1日在规定的交收截至时点，在满足当日交易所证券交易资金交手后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收。
C．N+2日12：00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所
D．N+3日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据。
E，N+4日，中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人将给资金划入预留银行收款账户。
第6题
A.采取适当、合理的措施,使开放式基金份额的认购和申购符合基金合同等有关法律文件的规定
B.采取适当、合理的措施,使开放式基金份额的赎回符合基金合同等有关法律文件的规定
C.采取适当、合理的措施,使基金投资的条件符合基金合同等法律文件的规定
D.采取适当、合理的措施,使基金融资的条件符合基金合同等法律文件的规定
第7题
A.N日发售结束后，中国结算上好分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算
B.N+1日在规定的交收截止时点，在满足当日交易所证券交易资金交手后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购—资金交收。
C.N+2日12:00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所
D.N+3日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据
E.N+4日，中国结算上海分公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账产后，发行协调人将给资金划入预留银行收款账户
第8题
A.目标企业在与股权投资基金进行谈判过程中不得再与其他投资机构接触
B.目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可先于其他投资人购买
C.赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权
D.目标企业发行新股或可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购
第9题
A.收取的赎回费按一定比例计入基金资产
B.持有期一年以内，可以免收投资人的赎回费
C.收取认购费的基金，可减免赎回费
D.基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例
第10题
下列关于封闭式基金，说法正确的有（）。
A. 封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回 B. 投资者只能通过证券经纪商在一级市场上进行基金的买卖 C. 决定基金期限长短的因素主要有：基金本身投资期限的长短、宏观经济形势 D. 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
