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[多选题]

证券投资基金的监管原则包括（)。

A.监管与自律原则

B.法制管理原则

C.搣三公攠原则

D.保护投资者利益原则

答案

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发布时间：2022-10-16

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第1题

证券投资基金的监管原则包括（）。A．保护投资者利益原则B．法制管理原则C．搣三公攠原则D．监管

证券投资基金的监管原则包括（）。

A．保护投资者利益原则

B．法制管理原则

C．搣三公攠原则

D．监管与自律原则

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第2题

我国的证券投资基金依据基金合同设立、基金的当事人包括（）。 A．基金托管人 B．基金管

我国的证券投资基金依据基金合同设立、基金的当事人包括（）。

A．基金托管人

B．基金管理人

C．基金份额持有人

D．基金监管人

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第3题

证券投资基金的监管内容包括()

A.对基金管理公司的监管

B.对基金行为的监管

C.对基金托管人的监管

D.对基金持有人的监管

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第4题

我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（）。

A.销售业务资格监管

B.销售员素质监管

C.销售行为监管

D.销售业绩监管

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第5题

证券投资基金监管体系包括()。

A.监管目标

B.监管机构

C.监管对象

D.监管内容

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第6题

中国证监会对证券投资基金的监管内容包括()。

A.基金管理公司设立申请的核准及日常监管

B.基金托管人设立申请的核准及日常监管

C.基金代销机构设立申请的核准及日常监管

D.证券投资基金设立申请的核准及日常监管

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第7题

基金信息披露监管的规范性文件包括()。

A.《证券投资基金法》

B.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

C.《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》

D.《基金销售业务信息管理平台管理规定》

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第8题

在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括（）。

A.商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司

B.投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司

C.金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司

D.人寿保险和单位信托基金监管组织(IAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司

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第9题

证券投资基金托管人是（）权益的代表。A．基金监管人B．基金持有人C．基金发起人D．基金管理人

证券投资基金托管人是（）权益的代表。

A．基金监管人

B．基金持有人

C．基金发起人

D．基金管理人

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第10题

基金监管的原则具体表现为（）。 A．依法监管 B．“三公”原则C．监管与自律并重原则 D．监

基金监管的原则具体表现为（）。

A．依法监管

B．“三公”原则

C．监管与自律并重原则

D．监管的连续性和有效性原则

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第11题

中国证监会对证券投资基金的监管内容有（）。 A．对基金管理公司的监管 B．对证券投资

中国证监会对证券投资基金的监管内容有（）。

A．对基金管理公司的监管

B．对证券投资基金行为的监管

C．对基金份额持有人的监管

D．对基金托管人的监管

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