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证券公司代销开放式基金符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（

证券公司代销开放式基金

符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（）提出申请。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．证券交易所

D．基金管理公司

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发布时间：2020-09-17

更多“证券公司代销开放式基金符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（”相关的问题

第1题

符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（）提出申请。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.基金管理公司

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第2题

《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业

务应当符合的经营行为规范指最近（）内无重大违法违规行为。

A．1年

B．6个月

C．3个月

D．2个月

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第3题

存在以下（）问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A．最近2年没有挪用客户

存在以下（）问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求

C．违法违规行为被监管机构调查

D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

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第4题

目前，我国开放式基金的主要代销机构是（）。

A.商业银行

B.证券公司

C.保险公司

D.投资顾问公司

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第5题

开放式基金的代销是一种通过()等代销机构销售基金的方法。

A.银行

B.证券公司

C.保险公司

D.财务顾问公司

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第6题

开放式基金的代销是一种通过（）等代销机构销售基金的方法。

A.银行

B.证券公司

C.保险公司

D.证券交易所

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第7题

开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。其中，代销是一种通过（）等代销机构销售基金的方法。

A.银行

B.证券公司

C.保险公司

D.财务顾问公司

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第8题

目前，我国开放式基金的销售逐渐形成了银行代销、证券公司代销、基金管理公司直销的销售

体系。（）

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第9题

证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。

A.4名

B.5名

C.6名

D.7名

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第10题

目前，我国的开放式基金销售除商业银行、证券公司代销以及基金管理公司直销外，还发展了（）

等新的销售渠道。

A．证券咨询机构和专业基金销售公司

B．网上交易

C．利用交易所交易系统平台

D．保险公司代销

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