题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
证券期货业机构应建立的反洗钱核心制度为（)、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
A.反洗钱内控制度
B.客户身份识别制度
C.客户风险等级划分制度
D.报告涉嫌恐怖融资制度
答案
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题目内容
（请给出正确答案）
A.反洗钱内控制度
B.客户身份识别制度
C.客户风险等级划分制度
D.报告涉嫌恐怖融资制度
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更多“证券期货业机构应建立的反洗钱核心制度为()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。”相关的问题
第1题
A.参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章
B.审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案
C.对证券期货业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构进行行政处罚
E.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构高管人员进行行政处罚
第2题
A.只有管理层需要对内部控制负有责任
B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立
C.内部控制过程是不断发展的
D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障
第3题
A.5日内
B.5个工作日内
C.10日内
D.10个工作日内
第7题
A.反洗钱相关业务部门应纳入反洗钱领导小组成员部门
B.只有核心业务部门才有资格担任反洗钱牵头部门
C.反洗钱领导小组的职责应明确
D.反洗钱领导小组应统一组织领导本机构反洗钱工作
第8题
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按照规定履行客户身份识别义务的
第9题
B.建立交接保管登记簿，在营业网点内部设立移动展业《交接保管登记簿》，当发生保管人休假或展业机具需带出时，及时交接机具填写登记簿，明确责任
C.移动展业机具在不同营业机构间交接时，要在监控范围内交接，移动展业机具在管理机构与营业机构间交接时，营业机构要双人与管理机构进行交接。除了做好内部登记外，要设计不同机构间交接的申请表格式，一式双份，双方各执一份留档
D.检查人员在对移动展业进行检查时，应先从后台调取网点展业机具的签到、交易数据，与网点登记簿进行核对，重点关注未在登记簿上登记的展业交接记录，检查交接带出流程是否符合制度要求
E.营业网点要做好移动展业机具的保管，严禁无关人员接触展业机具，机具带离网点时要做好交接登记，不同机构间交接时应能明确交接责任，做好存档备份
第10题
A．以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务
B．公平适当
C．以投资者适当性为标准
D．正确一致性为原则
第11题
A．具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人
B．净资产不少于200万元
C．按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金
D．最近3年评估业务收人合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
