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[多选题]

关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是()。

A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格

B.坚持审慎经营原则

C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理

D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

答案
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更多“关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是()。 A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介”相关的问题

第1题

以下关于IB制度,经纪商的说法正确的是()。 A.在IB制度下证券公司不得直接从事期货

以下关于IB制度,经纪商的说法正确的是()。

A.在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务

B.在IB制度下证券公司接受投资者的保证金

C.IB制度全称为介绍经纪业务

D.IB业务不是所有的证券公司都能申请的

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第2题

证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。此题为判断题(对,错)。
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第3题

证券公司可以接受任何一家期货公司的委托从事介绍业务。 ()此题为判断题(对,错)。
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第4题

证券公司可以接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍
业务以及其他期货公司的委托从事介绍业务。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第5题

证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍
业务,还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 ()

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第6题

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围,但是可以不
公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第7题

证券公司从事介绍业务,可以不与期货公司签订书面委托协议。()A.正确B.错误

证券公司从事介绍业务,可以不与期货公司签订书面委托协议。()

A.正确

B.错误

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第8题

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一家机构控制的期货公司的委托从事介
绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 ()

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第9题

证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料.其中不包括()。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

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第10题

证券公司受期货公司委托从事介绍业务,提供的服务包括()。A.协助办理开户手续B.提供期货

证券公司受期货公司委托从事介绍业务,提供的服务包括()。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理客户进行期货交易

D.利用证券资金账户为客户存取、埘转期货保证金

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