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[单选题]

根据()的规定,融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动

A.证券公司融资融券业务试点管理办法

B.证券公司监督管理条例

C.短期融资券管理办法

D.信贷资产证券化试点管理办法

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更多“根据()的规定,融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市”相关的问题

第1题

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试点必须经() 批

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试

点必须经() 批准

A. 国务院

B.中国人民银行

C. 中国证监会

D.证券交易所

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第2题

根据证监会的规定,证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应当已经满3年。()A.正确B.

根据证监会的规定,证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应当已经满3年。 ()

A.正确

B.错误

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第3题

业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长
而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。 ()

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第4题

融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规
模过大、期限过长,而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。()

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第5题

业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司()的可能性。

A.资产流动性不足

B.净资本规模和比例不符合监管规定

C.盈利能力下降

D.业务管理风险加大

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第6题

()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。

A.证券资产管理业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

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第7题

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。

A.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排

B. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

C. 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

D. 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

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第8题

()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人,与委托人签订资
产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。

A.证券资产管理业务

B.融资融券业务

C.证券投资咨询业务

D.证券经纪业务

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第9题

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,证券公司无需查阅客户的诚信档案的业务是()。

A.证券质押式回购

B.约定式购回

C.融资融券业务

D.证券经纪业务

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第10题

证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券业
务合同。 ()

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