题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A.内部控制制度
B.风险隔离制度
C.合规、审慎经营原则
D.独立经营原则
答案
查看答案
重要提示：请勿将账号共享给其他人使用，违者账号将被封禁！
查看《购买须知》>>>
请输入或粘贴题目内容
搜题
拍照、语音搜题，请扫码下载APP
题目内容
（请给出正确答案）
A.内部控制制度
B.风险隔离制度
C.合规、审慎经营原则
D.独立经营原则
答案
更多“证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 A．内部”相关的问题
第1题
A.绝密级国家秘密载体应当在符合国家保密标准的设施、设备中保存，并指定专人管理
B.国家秘密载体的制作、收发、传递、使用，应当符合国家保密规定
C.未经原定密机关、单位或者其上级机关批准，不得复制和摘抄
D.收发、传递和外出携带，应当指定人员负责，并采取必要的安全措施
第2题
A.未经原定密机关、单位或者其上级机关批准，不得复制和摘抄
B.绝密级国家秘密载体应当在符合国家保密标准的设施、设备中保存，并指定专人管理
C.收发、传递和外出携带，应当指定人员负责，并采取必要的安全措施
D.国家秘密载体的制作、收发、传递、使用，应当符合国家保密规定
第3题
A.客户身份资料
B.客户交易记录
C.大额交易报告
D.可疑交易报告
第4题
A．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉
第5题
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、III、IV
第6题
A.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
B.开立非上市股份有限公司股份转让账户
C.对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
第7题
第9题
A.县级人民政府
B.县级公安机关
C.公安派出所
D.城市街道办事处、乡镇人民政府
第10题
下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的监督管理有（）
A. 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息
B. 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告
C. 证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
D. 证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令予以拒绝。融资融券交 易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
