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题目内容
（请给出正确答案）
A．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D．发现违法违规行为或者合规的风险隐患，应当主动按照公司规定即使报告
答案
更多“证券从业人员应当履行下列哪些合规管理职责（）”相关的问题
第1题
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、III、IV
第3题
A.进行实地调查
B.撰写调查报告
C.对实地调查的情况及报告的真实性负责
D.对账户资料的合规性以及真实性负责
第4题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有监督责任的人员是指：
A.案发机构上级内审部门相关人员
B.法人机构的监事会相关人员
C.案发机构合规部门相关人员
D.不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员
第5题
商业银行董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况应由谁监督___。
A.行长
B.监事会
C.内控合规部门
D.监察部门
第6题
A.办理基金备案手续
B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D.编制中期和年度基金报告
第7题
A.员工考核
B.干部任用
C.评先评优
D.以上全部
第8题
A.组织现金从业人员培训考核
B.给予金融机构培训支持
C.依法依规开展工作督导和监督检查
D.负责制定现金从业人员反假货币《能力要求》标准
第9题
A.协助主要负责人综合协调管理本单位安全生产工作，依法建立健全本单位全员安全生产责任制和安全生产规章制度
B.协助主要负责人组织开展安全生产宣传教育培训工作
C.协助主要负责人保障安全投入
D.协助主要负责人定期向从业人员通报安全生产工作情况，监督落实本单位年度安全生产工作计划及重点工作
第10题
A.业务实行分层管理
B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务
D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
第11题
