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[主观题]

在证券自营业务管理中,证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。()

A.正确

B.错误

C.放弃

答案
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更多“在证券自营业务管理中,证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。()”相关的问题

第1题

按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求,应建立健全证券自营业务的实时监
控系统。

()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第2题

《证券公司内部控制指引》第七十九条规定,证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等
方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。()

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第3题

在证券自营业务管理中,证券公司业务决策机构要实行“总公司一分公司”的二级体制。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第4题

根据有关规定,()是取得证券自营业务的证券公司应具备的条件。 A.证券公司在近2年内

根据有关规定,()是取得证券自营业务的证券公司应具备的条件。

A.证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为

B.证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为

C.证券公司未正式开业但成立已超过半年,证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理

D.证券公司未正式开业并且成立已超过半年,证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理

E.证券公司未正式开业但成立已超过1年,证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理

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第5题

()将产生证券交易政策风险。

A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

B.证券公司由于对市场变化把握不准,决策或操作失误

C.证券公司由于管理不善

D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

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第6题

下列说法正确的有()。

A.证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表

B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

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第7题

以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是()。

A.建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

B. 应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制

C. 由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

D. 禁止从自营账户中提取现金

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第8题

根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定,会员应()编制库存证券报表。

A.按天

B.按月

C.按季

D.每半年

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第9题

对申请证券自营业务资格的程序,不正确的说法是()。 A.证券公司根据《证券公司证券自营业务管理

对申请证券自营业务资格的程序,不正确的说法是()。

A.证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

B.证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定,制作并向中国证监会报送有关文件

C.中国证监会收到完整申请资料后,在规定时间内对申请文件进行审查

D.经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,本年内可继续申请

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第10题

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注
册资本最低限额为人民币5亿元。 ()

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