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[单选题]

各机构业务经营和管理部门应当在每年度结束后()内,以正式文件形式向同级反洗钱主管部门报告反洗钱工作履职情况,以及洗钱风险情况,包括风险调整变动情况、风险评估结果等。

A.7日

B.15日

C.7个工作日

D.15个工作日

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更多“各机构业务经营和管理部门应当在每年度结束后()内,以正式文件形式向同级反洗钱主管部门报告反洗钱工作履职情况,以及洗钱风险情况,包括风险调整变动情况、风险评估结果等。”相关的问题

第1题

40 . 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起 () 个交易日内 , 按合同约定的方式向客户和资产

40 . 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起 () 个交易日内 , 按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送中国证监会派出机构备案。

A . 30

B . 60

C . 90

D . 120

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第2题

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内,按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送中国证监会派出机构备案。

A.30

B.60

C.90

D.120

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第3题

期货交易所应当在()向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

A.每一季度结束后15日内

B.每一季度结束后30日内

C.每一年度结束后4个月内

D.每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内

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第4题

证券公司应当在每年度结束之日起()内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年
度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。

A.15日

B.30日

C.60日

D.4个月

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第5题

反洗钱报告主要包括反洗钱年度报告和反洗钱即时报告。反洗钱年度报告,是指各银行机构于每年度结束后()内,按照规定的模板向银保监会或属地银保监局报送上年度反洗钱和反恐怖融资年度报告并填报相关附表

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

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第6题

下列公司债券评级监督管理的说法中,正确的是()。 A.证券评级机构的董事、监事和高级

下列公司债券评级监督管理的说法中,正确的是()。

A.证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构

B.证券评级机构可以为他人提供融资或者担保

C.证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内,向注册地中国证监会派出机构报送年度报告

D.证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内,向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

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第7题

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内,向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有()。

A.融资融券业务客户的开户数据

B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额

C.客户交存的担保物种类和数量

D.有关风险控制指标值

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第8题

各法人行社运营管理部门必须严格执行运营业务专用印章管理规定,每()对辖内机构运营业务专用印章使用情况开展检查、监督及指导工作。

A.年

B.半年

C.季度

D.两年

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第9题

各法人机构资金营运部门应根据国家宏观经济、货币政策和金融市场走势,以及自身资金状况和经营策略,提出年度经营计划和投资方案,投资方案的内容应包括()等内容。

A.资金业务规模

B.品种和期限结构

C.收益水平

D.资金杠杆率

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第10题

我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后()内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A.10日

B.20日

C.30日

D.14日

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第11题

《北京市商业零售经营单位安全生产规定》规定,商业零售经营单位应当在每日营业开始前和结束后,对
营业区域进行全面安全检查;营业期间每半天至少进行1次安全巡查。检查和巡查应当做好记录。()

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