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[单选题]

客户洗钱风险评估指标体系的要素（）

A.客户特性

B.地域

C.业务

D.行业（含职业）

答案

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发布时间：2023-02-01

更多“客户洗钱风险评估指标体系的要素（）”相关的问题

第1题

“来自高风险国家（地区）的客户情况”是金融机构洗钱风险评估指标体系固有风险中的国家/地域风险要素。（）

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第2题

根据中国人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，洗钱风险评估指标体系包括以下（）要素

A.客户特性风险

B.地域风险

C.业务（含金融产品、金融服务）

D.行业（含职业）风险

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第3题

客户洗钱风险评估指标体系关于业务要素描述错误的是()。

A.客户单位时间内累计发生金额较大的现金交易，与经营实际不符，或者客户出现某些异常特征的大额现金交易情况，风险程度较高。

B.非面对面交易，洗钱风险较低。

C.客户多次涉及跨境大额或可疑交易报告等情况，风险程度较高。

D.频繁发生非自然人与自然人大额转账汇款等特殊业务，风险程度较高。

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第4题

客户洗钱风险评估指标体系关于客户特性要素描述错误的是()。

A.客户信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险程度越低。

B.客户建立或维护业务关系的渠道越直接，开展尽职调查工作越便利，风险程度越低。

C.股权或控制权关系越复杂，可辨识度越低，客户尽职调查的难度越大，风险程度越高。

D.客户经营存续时间越长，风险程度越高。

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第5题

客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考()、()、()、()四类基本要素。

A.客户特性

B.地域

C.业务

D.行业

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第6题

根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》，以下（）不属于洗钱风险评估指标体系的基本要素

A.客户特性

B.地域

C.业务（含金融产品、金融服务）

D.经营状况

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第7题

洗钱风险评估指标体系包括（)四类基本要素。

A.客户特性

B.地域

C.业务(含金融产品、金融服务)

D.行业(含职业)

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第8题

客户洗钱风险等级评估分类中，例外情形直接认定法是指对符合直接认定条件的客户直接确定其洗钱风险等级，无需对照风险评估指标体系进行打分和评级。()

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第9题

客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，同时结合()等实际情况，分解出某一基本要素所蕴含的风险子项。

A.行业特点

B.业务类型

C.经营规模

D.客户范围

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第10题

客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考客户特性、()四类基本要素。

A.地域

B.业务(含金融产品、金融服务)

C.信息记录

D.行业(含职业)

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第11题

为有效开展客户身份识别工作，证券期货业机构应当逐步建立完善的客户身份识别制度有（)。

A.划分客户风险等级

B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施

C.建立客户洗钱风险评估指标体系

D.制定客户风险等级评估流程

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