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[单选题]

作为监管当局分析银行机构经营稳健性和安全性的一种方式,非现场监督的资料收集的基础是单个银行的()。

A.问题反映

B.单一报表

C.合并报表

D.具体事件

答案
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更多“作为监管当局分析银行机构经营稳健性和安全性的一种方式,非现场监督的资料收集的基础是单个银行的()。”相关的问题

第1题

非现场监督是监管当局分析银行机构经营稳健性和安全性的一种方式,其基础是()。

A.针对单个银行并表

B.针对单个银行分表

C.针对银行体系分表

D.针对银行体系并表

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第2题

并表监管是一种目标性监管。()除了一些必要的强制性要求,并表监管并不强调具体的监管手段和实施标准,只要能达到适度监管及保障银行安全稳健经营的目标即可。()
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第3题

有效的银行监管体系取决于一些外部因素,实践中它们对银行监管的有效性有直接的影响。如果前提条件不完善,银行监管当局应提请政府注意这些问题,以及这些问题对实现监管目标的现实或潜在的负面影响。这些外部因素包括:

A.稳健且可持续的宏观经济政策;

B.完善的公共基础设施;

C.有效的市场约束;

D.高度的政府性保护机制;

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第4题

银行业监督管理机构实施非现场监管,应当建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业机
构的()状况。

A.风险

B.安全

C.稳健

D.盈利

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第5题

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()。

A.依法设立且满1年

B.承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管

C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验,且有良好的信誉和业绩

D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形

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第6题

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()。

A.依法设立且满1年

B.承认证券交易所章程和业务规则,接受证券交易所监管

C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验,且有良好的信誉和业绩

D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

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第7题

存款保险是指为了保护中小存款人的利益,维护金融体系的安全与稳定,吸收存款的机构定期按照一定的比例向存款保险机构交纳保费。一个国家之所以要建立存款保险体系,其目的主要是()。

A.促进银行业的稳定,防范银行危机

B.为商业银行提供一个安全网,创造一个公平竞争的银行环境

C.促进银行改善经营管理,从而保证银行的稳健经营

D.以上三个都正确

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第8题

基金管理公司内部控制的总体目标有()。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展

C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

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第9题

基金托管人内部控制的目标是()。

A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

B.防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整

C.维护基金持有人的权益

D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

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第10题

《中华人民共和国外资银行管理条例》规定,拟设外商独资银行、中外合资银行的股东或者拟设分行、代表
处的外国银行应当具备下列哪些条件(),以及国务院银行业监督管理机构规定的其他审慎性条件。

A.具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录;

B.拟设外商独资银行的股东、中外合资银行的外方股东或者拟设分行、代表处的外国银行具有从事国际金融活动的经验;

C.具有有效的反洗钱制度;

D.拟设外商独资银行的股东、中外合资银行的外方股东或者拟设分行、代表处的外国银行受到所在国家或者地区金融监管当局的有效监管,并且其申请经所在国家或者地区金融监管当局同意;

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第11题

下列哪项不是与我行合作开展金融资产服务的合作机构应具备的基本条件。()。

A.公司治理结构健全,内部控制完善,经营稳健,具备较强的持续经营能力

B.具备符合任职条件的髙级管理人员,和熟悉业务的合格从业人员,拥有与业务相适

C.与我行合作开展非标准化业务的合作机构,行内信用等级须为M-级(含)以上

D.经监管部门批准,依法登记注册,经营业务符合有关法律法规和监管规定

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