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[判断题]

法人金融机构洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估。()

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发布时间：2023-01-15

更多“法人金融机构洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估。()”相关的问题

第1题

法人金融机构洗钱风险自评估包括哪几项()。

A.固有风险评估、控制措施有效性评估

B.固有风险评估、剩余风险评估

C.固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估

D.控制措施有效性评估、剩余风险评估

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第2题

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过()个月，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过()个月。

A.36，36

B.36，24

C.24，36

D.24，24

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第3题

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过()，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过()。

A.12个月，12个月

B.24个月，24个月

C.36个月，36个月

D.36个月，24个月

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第4题

法人金融机构开展全面洗钱风险自评估，一般包括()。

A.准备阶段

B.实施阶段

C.报告阶段

D.整改阶段

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第5题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》规定法人金融机构可聘请第三方专业机构主导完成评估工作。（)

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第6题

根据银反洗发【2021】1号文，法人金融机构在评估地域固有风险时，应当考虑的因素有（)。

A.当地洗钱、恐怖融资与(广义)上游犯罪形势

B.本机构上报的涉及当地的可疑交易报告情况

C.接受司法机关查冻扣中涉及该地区的客户数量、交易金额、资产规模等

D.本机构所有网点数量、客户数量、客户资产规模、交易金额及市场占有率水平

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第7题

法人金融机构出现以下哪些情形时应及时开展自评估工作（）

A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整，使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化

B.法人金融机构在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构

C.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整

D.内外部风险状况发生显著变化，如出现重大洗钱风险事件

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第8题

“来自高风险国家（地区）的客户情况”是金融机构洗钱风险评估指标体系固有风险中的国家/地域风险要素。（）

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第9题

如公司上一次开展洗钱风险自评估的固有风险或剩余风险结果处于较高及以上等级，下一次开展自评估周期应不超过（）个月。

A.12

B.24

C.36

D.48

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第10题

法人金融机构应当按照风险为本方法制定洗钱风险管理策略，在识别和评估洗钱风险的基础上，针对风险较低的情形，采取简化的风险控制措施（）

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第11题

根据银反洗发【2021】1号文，法人金融机构在评估固有风险时，应汇总得出机构（)维度的固有风险评估结果，最终得出对机构整体固有风险的判断。

A.地域

B.客户

C.产品业务

D.渠道

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