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[多选题]

76《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应综合考虑()与()和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性

A.合规风险

B.信用风险

C.市场风险

D.操作风险

答案

ABCD

更多“76《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应综合考虑()与()和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性”相关的问题

第1题

15根据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系基本要素应包括()

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

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第2题

《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定,商业银行个人理财业务管理部门,应对本行从事个人理财顾问服务的业务人员进行内部调查和监督,其具体内容包括()。

A.操守与胜任能力

B.个人理财顾问服务操作的合规性与规范性

C.个人理财顾问服务品质

D.相关记录

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第3题

下列监管制度已失效或被废止的是()。

A.商业银行内部控制指引

B.商业银行合规风险管理指引

C.商业银行公司治理指引

D.商业银行操作风险管理指引

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第4题

银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规,是指使商业银行的经营活动与___相一致。

A.法律

B.法规

C.准则

D.规则

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第5题

75《商业银行合规风险管理指引》要求包括为()的开发提供必要的合规性审核和测试

A.新产品

B.新业务

C.新价格

D.新制度

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第6题

13《商业银行合规风险管理指引》要求包括为()的开发提供必要的合规性审核和测试

A.新产品

B.新产品和新业务

C.新价格

D.新制度

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第7题

根据《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行应当按照规定向银监会报送与市场风险有关的()资料。

A.财务会计

B.统计报表

C.委托社会中介机构对其市场风险管理体系进行审计的审计报告

D.市场风险管理政策和程序

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第8题

本次宣贯的三个制度不包括()

A.《华北大区合法合规经营专项管理规定(试行版)》

B.《华北大区重大法律风险督办红黄牌管理指引(试行版)(V2.0)》

C.《华北大区销售不利因素合规管理指引》

D.《华北大区法律纠纷案件追责管理办法(V1.0)》

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第9题

根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行业金融机构应将从业人员遵循本指引的情况纳入()范围,定期评价,建立可持续的评价和监督机制

A.合规管理

B.人力资源管理

C.风险管理

D.业务管理

E.业务经营

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第10题

根据《商业银行金融创新指引》,下列关于商业银行开展金融创新活动说法正确的有()。

A.应坚持合法合规的原则,遵守法律、行政法规和规章的规定

B.应遵守职业道德标准和专业操守,完整履行尽职义务

C.应充分尊重他人的知识产权,不得侵犯他人的知识产权和商业秘密

D.应坚持充分竞争原则,鼓励低价竞争

E.应坚持成本可算、风险可控、信息充分披露的原则

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第11题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定,牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守,同时具有()年以上合规或风险管理工作经历,或者具有所在行业()年以上工作经历。

A.三,八

B.五,十

C.三,十

D.五,八

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