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[判断题]

银行业金融机构应当明确相关业务部门的反洗钱和反恐怖融资职责，保证反洗钱和反恐怖融资内部控制制度在业务流程中的贯彻执行。()

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发布时间：2023-01-12

更多“银行业金融机构应当明确相关业务部门的反洗钱和反恐怖融资职责，保证反洗钱和反恐怖融资内部控制制度在业务流程中的贯彻执行。()”相关的问题

第1题

银行业金融机构应建立健全信息系统相关的规章制度、技术规范、操作规程等，明确与信息系统相关

人员的职责权限，建立制约机制，实行均衡授权。

判断对错

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第2题

银行业金融机构应当明确投诉处理工作人员的岗位职责，严格执行（），有效提升现场投诉处理能力。

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第3题

银行业金融机构案件问责应当遵循：

A.依法依规原则

B.实事求是原则

C.权责对等原则

D.责任明确原则

E.逐级追究原则

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第4题

拟订银行业立法规划，应当征求银监会各内设部门、派出机构、金融机构和国家相关部门的意见。（)

拟订银行业立法规划，应当征求银监会各内设部门、派出机构、金融机构和国家相关部门的意见。()

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第5题

银行业金融机构在信息科技外包合同或协议中应当明确银行业金融机构监控和检查的权利、频率，服务提供商配合其内、外部审计机构检查，及配合银行业监管机构检查的责任。此题为判断题(对，错)。

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第6题

银行业金融机构()应建立激励约束机制，对内部审计相关各方的尽职、履职情况进行考核评价，建立内部审计工作问责制度，明确内部审计责任追究、免责的认定标准和程序。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.审计委员会

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第7题

银行业金融机构应当根据信息科技外包需求、合同等建立明确的服务质量监控指标，常见指标不包括（）

。

A.基础设施可用率

B.故障的响应时间

C.客户满意度

D.突发事件

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第8题

法人监管机构应当将银行业金融机构消费者权益保护工作考核的复评结果通过与银行业金融机构相关负责人()的形式告知，并最终以书面形式向银行业金融机构的高级管理层通报。

A.发送邮件

B.会谈见面

C.电话通知

D.视频会议

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第9题

银行业金融机构应当对填写“无”的信息予以核实并反馈。如银行业金融机构发现被审计单位存在交易或余额，而相关项目被列示为“无”，视同无需函证，回复相符。（)

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第10题

根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》（银监发[2013]5号)规定，银行业金融机构应当制定和落实信息安全管控措施正确的是（)。

A.对外包人员进行信息安全培训

B.明确外包活动需要访问或使用的信息资产

C.对重要或核心的信息系统开发交付物进行源代码检查和安全扫描

D.定期对服务提供商进行安全检查

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第11题

银行业金融机构将信息系统的规划、研发、建设、运行、维护、监控等委托给业务合作伙伴或外部技术供应商时，应当与承包方签订书面合同，明确双方的权利、义务，并规定承包方在()方面的义务和责任。

A.安全

B.维护

C.保密

D.知识产权

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