题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
外资银行准入为网络机构和代理行客户时,身份识别和尽职调查应收集的信息资料包括:()。
A.营业执照、金融许可证明
B.股权结构
C.董事会及高管层姓名、植物、国际和身份证明文件号码
D.我行版本反洗钱及制裁合规问卷
答案
查看答案
A.营业执照、金融许可证明
B.股权结构
C.董事会及高管层姓名、植物、国际和身份证明文件号码
D.我行版本反洗钱及制裁合规问卷
第1题
A.核心代理行
B.重点代理行
C.一般代理行
D.成长代理行
第3题
A.国际清算
B.国际结算
C.SWIFT
D.BOLERO
第5题
A.代理金融机构进口信用证
B.进口开证
C.转开证
D.转递证
第6题
A.银行汇票或银行本票
B.票据的出票行、付款行均为农行代理行且资信良好
C.受让人为农行授信的机构客户,与农行业务往来记录良好
D.票据背书连续且符合票据流通和国家外汇管理的有关规定
第7题
A.客户涉及禁止准入情形的
B.有权部门要求或司法机关通知、裁定的
C.已采取多种措施,仍不能有效识别客户身份,存在较大合规风险,超出本机构风险管理能力的
D.其他根据法律法规、监管规定或建设银行制度不得建立和保持业务关系的
第9题
A.、与第三方机构、代理行之间客户尽职调查和反洗钱相关工作职责划分与监督情况
B.产品业务交易信息保存的全面性和透明度,可否便捷查询使用
C.产品业务是否纳入可疑交易监测和名单监测范围,或有强化监测情形
D.是否针对特定情形采取限制客户范围、产品业务种类、交易金额或频率等措施