题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，下列哪些属于研究业务的内部控制要求（）
A.研究工作应保持独立、客观
B.研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
C.研究与投资之间应保持信息隔离
D.建立研究报告质量评价体系
答案
ABD
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（请给出正确答案）
A.研究工作应保持独立、客观
B.研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
C.研究与投资之间应保持信息隔离
D.建立研究报告质量评价体系
答案
ABD
更多“按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，下列哪些属于研究业务的内部控制要求（）”相关的问题
第1题
第2题
A.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
B.《基金管理公司内部控制指导意见》
C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D.《基金管理公司公平交易制度指导意见》
第3题
A.前台和后台部门应独立运作
B.坚持公开性原则
C.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务
D.坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开
第4题
A.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务
B.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立,分账管理,公司会计和基金会计严格分开
C.实行集中交易制度,每笔交易都必须有书面记录,但不需加盖时间章
D.加强内部信息控制,实行空间隔离和门禁制度,严防重要内部信息泄露
第5题
A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况
B. 对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C. 指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
D. 向基金管理公司总经理报送工作报告
第6题
A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性
B.监督公司内部控制制度的执行情况
C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见
D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
第7题
A.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
B.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
C.监督检查基金管理公司内部风险控制情况
D.向基金管理公司总经理报送工作报告
第8题
A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况
B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益
D.不定期向基金管理公司的执行董事报送工作报告
第9题
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D.《证券公司内部控制指引》
第10题
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C．《关于规范面向社会公众开展的证券咨询业务行为若干问题的通知》
D．《证券公司内部控制指引》
E．以上都不对
第11题
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
