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[单选题]

证券公司为客户提供中间介绍业务时,不能()。Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户中行期货交易Ⅲ.代客户下达交易指令Ⅳ.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第1题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客
户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()

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第2题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。

I为客户从事期货交易提供融资

II利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

III代客户下达交易指令

IV接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第3题

关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列叙述错误的是()

A.证券公司应当建立完备的协助开户制度

B.证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务

C.证券公司不得代客户下达交易指令

D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

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第4题

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下信息,除了()。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.投资产品预期收益率

D.客户开户和交易流程

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第5题

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担
期货经纪合同规定的责任。 ()

A.正确

B.错误

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第6题

根据()中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定,证券
公司可接受期货公司的委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。

A.2005年4月

B.2006年4月

C.2007年4月

D.2008年4月

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第7题

证券公司在中间介绍业务中,不得为从事期货交易的客户提供下列()服务。

I间接为期货交易提供担保

II代客户保管交易密码

III为期货交易提供融资

IV提供期货行情信息

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第8题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监
会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。()

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第9题

A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其
提供介绍业务的服务。

根据以上材料,回答下列问题:

(1)A证券公司应当为B期货公司提供以下服务()。

A.代理客户进行期货交易、结算或者交割

B.代期货公司、客户收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.提供期货行情信息、交易设施

(2)若后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。

A.自动终止

B.由证监会责令终止

C.不受影响,仍然有效

D.由期货交易所责令终止

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第10题

根据我国现行相关制度规定,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,但可以从事金融期货
交易的中间介绍业务,称为()。

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第11题

证券公司从事中间介绍业务的,应当提供以下()服务。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

D.中国证监会规定的其他服务

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