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题目内容
（请给出正确答案）
A.证券经纪人不可从事定向资产管理业务和投行业务的客户招揽及相关服务活动
B.证券经纪人须在取得执业资格后，方可开发客户
C.分支机构于2018年6月薪酬清算中将张三在担任理财经理岗位期间产生的IB业务奖励发放给他
D.证券经纪人顾某（个人提成比例：55%）其名下一客户的普通账户佣金费率为万2，则该客户对应的提成比例不能超过50%
答案
C、分支机构于2018年6月薪酬清算中将张三在担任理财经理岗位期间产生的IB业务奖励发放给他
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第1题
A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C.投资者是买卖证券的主体
D.投资者是买卖证券的客体
第2题
关于对投资者损害赔偿的民事责任，以下说法错误的是（）。
A．证券经纪人建议投资者持有或抛售某种股票造成严重损失的，应当承担赔偿责任
B．内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为人给他人造成损失的，应当承担赔偿责任
C．证券发行人及履行保荐职责的证券公司因虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任
D．上市公司的收购人或者控股股东利用收购损害上市公司及其他股东台法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任
第3题
关于证券公司与证券经纪人的责任划分，以下说法正确的是（）。
A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任
B．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任
C．证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任
D．证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任
第4题
A.两者的利润来源于证券买卖差价
B.两者对于市场流动性的贡献不同
C.两者有时可以共同完成证券交易
D.经纪人在交易中执行投资者的指令
第5题
A.证券经纪人年龄不符合制度要求
B.上一合同期累计创收低于10000元
C.上一合同期合规培训参与次数少于两次
D.年度管理考评结果为不称职
第6题
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
第7题
A.印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的现金
B.证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率
C.有证券交易结束后还需要支付证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为过户费
D.佣金是指交易成功后，投资者根据交易笔数付给经纪人的费用
第9题
A.信用分流水是永久记录各项扣分的
B.经纪人转岗到职能之后又转岗到运营，那么信用分会重新计算
C.商圈经理由于没有业绩积分，因此不会扣减信用分
D.经纪人从德佑调转到链家，信用分会清零
第10题
A.每月3日（含）前，店长可自行修改上月提交错误的日报
B.每月3日后，如错误日报仍未修改造成员工工资错误或休息天数不符合规定的，以每人每日为单位对店长予以扣分处理
C.按时间节点修改错误日报，扣1分行政积分
D.经纪人请假，店长日报提交上班
第11题
A.申请账号不符合注销条件，则报错，无法注销
B.注销实名过的三网账号，会校验短信验证码，还需经纪人回填实名身份证号
C.注销未实名的三网账号，只会校验短信验证码
D.网账号注销后，可通过工单恢复
