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[判断题]

固有风险评估反映在考虑控制措施的情况下，法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。()

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发布时间：2023-01-15

更多“固有风险评估反映在考虑控制措施的情况下，法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。()”相关的问题

第1题

（)是指在没有任何管理控制措施的情况下，经营管理过程本身所具有的风险。银行通常要评估所有重要产品、活动、程序和系统中固有的操作风险。

A.固有风险

B.固定风险

C.控制措施

D.剩余风险

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第2题

法人金融机构洗钱风险自评估包括哪几项()。

A.固有风险评估、控制措施有效性评估

B.固有风险评估、剩余风险评估

C.固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估

D.控制措施有效性评估、剩余风险评估

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第3题

法人金融机构洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估。()

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第4题

评估过程中对各类固有风险、控制措施有效性及剩余风险的讨论、分析和判断可由第三方机构完成。()

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第5题

法人金融机构在评估控制措施有效性时，仅需要按照固有风险评估环节的分类方法，分别对与各类地域、客户群体、产品业务、渠道相应的特殊控制措施进行评价。()

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第6题

根据银反洗发【2021】1号文，法人金融机构在评估地域固有风险时，应当考虑的因素有（)。

A.当地洗钱、恐怖融资与(广义)上游犯罪形势

B.本机构上报的涉及当地的可疑交易报告情况

C.接受司法机关查冻扣中涉及该地区的客户数量、交易金额、资产规模等

D.本机构所有网点数量、客户数量、客户资产规模、交易金额及市场占有率水平

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第7题

根据银反洗发【2021】1号文，法人金融机构在评估固有风险时，应汇总得出机构（)维度的固有风险评估结果，最终得出对机构整体固有风险的判断。

A.地域

B.客户

C.产品业务

D.渠道

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第8题

运用中国石化安全风险矩阵评估最终风险等级时，应考虑已采取的有效安全措施，评估()风险等级。

A.全面

B.原有

C.剩余

D.固有

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第9题

区域风险辨识、评估的原则是辨识、评估普通人员在五级区域内活动的风险或区域固有风险，考虑作业产生风险（）

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第10题

风险评价是指对（)导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对（)是否可接受予以确定的过程。

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第11题

应当综合考虑药品的特性、工艺和预定用途等因素,确定厂房、生产设施和设备多产品共用的可行性,并有相应（）。

A.评估报告

B.风险评估

C.确认与验证

D.风险控制措施

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