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题目内容
（请给出正确答案）
A.参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章
B.审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案
C.对证券期货业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构进行行政处罚
E.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构高管人员进行行政处罚
答案
更多“对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是：A.参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章B.审核新”相关的问题
第1题
对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：
A.参与制定银行业金融机构反洗钱规章
B.审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案
C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚
第2题
A.我国反洗钱组织体系包括四个部分：反洗钱监管部门、反洗钱司法部门、被监管机构和行业自律组织
B.我国反洗钱监管部门包括中国人民银行、银监会、证监会、保监会和其他有关部门和机构
C.我国反洗钱司法部门包括侦查机关、检察机关和审判机关
D.被监管机构包括金融机构和特定非金融机构
E.行业自律组织包括中国银行业协会、证券业协会和保险业协会
第5题
A.协助司法机关、监管机构等部门对本机构客户与交易进行查询、冻结、扣划
B.如有关要求超出本行范围，应建议该机关通过政府间司法协助方式进行
C.各境外机构应及时处理第三方机构、其他境内外分支机构的反洗钱合规信息查询请求，依据我国及驻在地法律规定进行答复
D.对于在反洗钱调查、协查中涉及的客户或账户，确认涉及洗钱或制裁的，各境外机构不用采取合理的后续控制措施
第6题
A.个人专业投资者在开通科创板股票交易权限时无需进行双录
B.反洗钱等级高的个人客户无法线上开通科创板权限
C.使用外部资产认定时，公司仅认可客户在其他证券公司的金融资产，不认可客户在银行、公募基金公司、信托公司等机构所持有的金融资产
D.对于在信用账户中持有科创板股票的投资者，因公司调整安全线、平仓线而导致其信用账户资产被强制平仓，造成投资者资产的经济损失，该损失由公司承担
第7题
A.根据是否符合资管新规要求，可以分为新产品和老产品
B.日日盈属于老产品，采用滚动募集、混合运作、分离定价的资金池模式，收益率根据银行自行报价
C.日日欣属于新产品，产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，采用摊余成本法估值
D.我行货基理财产品是受证监会监管
第8题
A.开展定期或不定期检查，对检查结果进行分析，发现问题积极改正，检查结果与绩效考核和管理授权挂钩
B.通过内部审计开展洗钱风险管理的审计评价，检查和评价管理的合规性和有效性
C.反洗钱工作评价纳入绩效考核体系，组织架构各层级洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围
D.对于发现重大可疑交易线索或防范、遏止相关犯罪行为的员工给予适当的奖励或表扬;对于未有效履行反洗钱职责、受到反洗钱监管处罚、涉及洗钱犯罪的员工追究相关责任
第9题
A.在配合监管机构、司法机关调查可疑交易时，应当披露可疑交易的相关信息和资料
B.任何员工或营销员违反保密职责，造成严重后果的，都应按照《中宏保险员工违规违纪处分制度》或《中宏保险营销员违规违纪处理办法》的规定给予处理
C.公司、员工及营销员对报告可疑交易、配合监管机构、司法机关调查、协查可疑交易行为、案件线索等有关反洗钱工作信息应予以严格保密
D.在公司对于有关情况进行了解的过程中，为了取得客户的理解和配合，可以将需要澄清的事实部分对客户进行说明
第10题
A.互联网支付业务由银监会负责监管
B.网络借贷业务由人民银行负责监管
C.股权众筹融资业务由银监会负责监管
D.互联网基金销售业务由证监会负责监管
