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[主观题]

证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务已经满2年,且被中国证券业协会评审

为创新试点类证券公司。 ()

答案
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第1题

根据证监会的规定,证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应当已经满3年。()A.正确B.

根据证监会的规定,证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应当已经满3年。 ()

A.正确

B.错误

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第2题

证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应已满3年,且已被中国证券业协会评
审为创新试点类证券公司。()

A.正确

B.错误

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第3题

若证券公司向证监会申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应已满3年,且已被中国证
券业协会评审为规范类证券公司。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第4题

经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第5题

经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。()A.正确B.错

经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。 ()

A.正确

B.错误

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第6题

获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请换发经营证券业
务许可证,向证监会申请业务范围的变更登记。 ()

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第7题

证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满(),且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第8题

证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点
类证券公司。 ()

A.正确

B.错误

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第9题

获得批准可开展融资融券业务试点的证券公司应当按照规定,向证监会申请业务范围的变更
登记,向证券交易所申请换发经营证券业务许可证。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第10题

证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。 A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点

证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。

A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证 监会立案调查或者正处于整改期间

C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上

D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管

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