题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
只要经营经纪业务满两年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资
融券业务试点。 ()
A.正确
B.错误
答案
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A.正确
B.错误
第6题
A.经中国证监会批准为综合类证券公司
B.具有不低于2亿元人民币的净资本
C.受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》,具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历,且无不良记录
D.经营行为规范,近2年内没有受到行政处罚
第8题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。
A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.公司治理健全,内部控制有效
C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
第10题
券公司申请融资融券业务试点。应当具备的条件包括()。
A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.公司治理健全。内部控制有效
C.财务状况良好。最近2年各项风险控制指标持续符合规定。最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度做出明确安排
E.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控